本基金的投资范围为拥有非常良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场交易相互连通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期货、存托凭证，以及法律和法规或中国证监会允许基金投资的别的金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律和法规或监督管理的机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例为基金资产的60%-95%（港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的50%），其中投资于行业先锋相关股票的比例不低于非现金基金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法律和法规。 如法律和法规或监督管理的机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，能调整上述投资品种的投资比例。
本基金的投资策略分为两方面：一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体现在对单个投资品种的精选上。 1、大类资产配置策略本基金将根据基金管理人对宏观经济、市场面、政策面等因素的分析，结合各类资产的市场发展的新趋势和预期收益风险的比较判别，对股票、债券及现金等大类资产的配置比例进行动态调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。 2、股票投资策略（1）A股投资策略1）行业先锋股票的界定本基金对行业先锋股票的界定，是指在行业内具有先锋优势的上市公司，大多数表现在两个方面：一是具备定价权能够影响行业规则的领先企业，它们往往成为其他公司的模仿对象，具备先锋性；二是虽在行业中当前并非领先企业，但将来可能获取技术变革、行业格局变化等方面的机会，有希望引领行业趋势的先锋公司。本基金通过定性分析和定量指标相结合，判断公司的核心价值与成长能力，选择经营状况良好、在相关行业内具有先锋优势的优质上市公司，构成本基金的投资组合。 本基金定性分析和定量分析关注的重要的因素包括： ①定性分析A．公司的竞争优势重点考察上市公司的市场优势，在细分市场是否占据领先位置，有没有品牌号召力或较高的行业知名度，在营销渠道及营销网络方面的优势和发展的潜在能力等；资源优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源，比如市场资源、专利技术等；对产品的定价能力等以及其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。选择在市场、资源、定价以及创新技术等方面具有一马当先的优势的上市公司股票B．公司治理公司治理方面，考察上市公司是不是有清晰、合理、可执行的发展的策略； 有没有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验比较丰富，有没有进取精神等，选择公司治理结构规范，管理上的水准领先的上市公司股票。 C．产品研制能力产品研制能力方面，重点考察上市公司是不是具有较强的自主研发和市场拓展能力，是否拥有独特的、难以模仿的产品创新能力，选择产品研发能力领先的上市公司股票。 D．经营模式经营模式方面，重点考察上市公司有没有鲜明的主营业务、是否具有突出的行业地位，有没有符合行业发展趋势的服务，选择经营模式领先的上市公司股票。 ②定量分析A．市场占有率本基金所选择具有行业一马当先的优势的上市公司具备市场占有率大的特征，公司的营业收入排名行业前列，通过对同行业上市公司的营业收入的横向比较，精选在各行业中营业收入处于领头羊的上市公司股票。 B．盈利能力本基金所选择具有行业一马当先的优势的上市公司具备盈利能力强的特征，公司平均盈利排名行业前列，通过对盈利能力的比较，精选在各行业中平均盈利处于领头羊的上市公司股票。 C．成长能力本基金所选择具有行业一马当先的优势的上市公司具备明显的竞争优势，在行业处于上升期的时候，公司的营业收入增长率以及净利润增长率应排名行业前列，通过对成长能力的比较，精选在各行业中营业收入增长率以及净利润增长率处于领头羊的上市公司股票。。 D．估值优势本基金所选择具有行业一马当先的优势的上市公司具备一定的估值优势，主要通过通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，精选估值水平相对合理的公司。 2）股票投资策略1）行业选择策略本基金将确定宏观经济及政策等因素对不一样的行业的潜在影响，通过行业生命周期分析和行业景气度分析，筛选出具有成长性的行业，进行重点配置和动态调整。同时本基金将结合国内经济的结构性变革趋势和产业政策导向，通过对经济结构调整和产业升级方向的前瞻性分析，把握新兴起的产业的崛起以及传统产业的升级换代所带来的中长期投资机会。 2）个股精选策略本基金将在对行业发展进行研究的基础上结合定性与定量分析的结果，充分的发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力，按公司的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，依据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整，力争通过深入、科学的分析，挖掘行业内具有先锋优势的上市公司，依据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 （2）港股投资策略本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需关注： 1）香港股票市场制度与中国内地股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面； 2）人民币与港币之间的汇兑比率变动情况。 3、债券投资策略本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益，以实现在某些特定的程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。本基金通过一系列分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 4、资产支持证券投资策略本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构和资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严控风险的情况下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种来投资，以期获得长期稳定收益。 5、股指期货投资策略本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统性风险（beta）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合beta值的易变性以及股指期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保比率。 在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组合。主要工作包括：基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合beta系数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合beta值超过事先设定的beta容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管理。 6、融资买入股票策略本基金将根据融资买入股票成本以及其他投资工具收益率综合评估是否采用融资方式买入股票，本基金在任何交易日日终持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不允许超出基金资产净值的95%。 7、国债期货投资策略国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照有关规定法律法规的规定，结合对宏观经济发展形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产的长期稳定增值。
上海证券基金评价敲掉能力驱动的业绩，对基金的综合评级基于对基金三方面能力的评价：一是风险管理与构建有效投资组合的能力， 体现为风险-回报交换的效率，由夏普比率量度；而是选证能力，即通过选择价值被低估的证券（股票与债券）而产生市场风险调整后超额收益的能力；三是择时能力，即基金根据 市场走势的判断，通过调整基金资产/行业/证券配置以增加或降低市场的敏感度进而跑赢基金基准的能力。
海通证券系列基金评级在评价方法上进行了科学的改进。由于市场上特别难找到一种十全十美的评价方法，海通证券对若干有代表性的评价办法来进行融合。 对于基金产品评级，海通证券采用了净值增长率、风险调整收益、持股调整收益以及契约因素。对于基金公司评级，海通证券采用净值增长率、风险调整收益、规模因素和公司运作情况。
同花顺爱基金销售业务资格证书[000000307]，其所代销的基金产品销售的所有打理财产的产品（包括公募基金产品、证券公司资产管理计划、基金公司及其子公司专户产品等其他私募互助基金）均为第三方理财管理机构提供。同花顺基金不保证所代销基金产品的基金管理人机构所发布的信息(包含但不限于文字，数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。所载文字、数据仅供参考，使用前请核实，风险自负。